安徽省市場監(jiān)督管理局關(guān)于開展2023年認(rèn)證監(jiān)督檢查工作的通知 (皖市監(jiān)辦函〔2023〕315號)

時間：2023-05-09

為進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證市場秩序，提升認(rèn)證有效性和公信力，根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2023年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查的通知》要求，省局決定開展2023年認(rèn)證監(jiān)督檢查工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、時間安排

2023年5月至10月。

二、檢查任務(wù)

（一）自愿性認(rèn)證監(jiān)督檢查

1.獲證組織查驗。

（1）檢查對象。一是總局統(tǒng)一抽取認(rèn)證獲證組織檢查。各地按照屬地管理原則，認(rèn)領(lǐng)檢查名單，及時開展監(jiān)督檢查。被檢查名單在總局“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”（https://jg.cnca.cn)依次選擇“行政執(zhí)法”→“年度監(jiān)督檢查”→“檢查結(jié)果上報”中查詢。二是自主選擇獲證組織檢查。根據(jù)總局《認(rèn)證風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警信息》、“審核人員異常信息”和各地實際，各市、省直管縣（市）局自主選擇轄區(qū)內(nèi)質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、食品生產(chǎn)企業(yè)危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）管理體系，知識產(chǎn)權(quán)、信息安全管理體系認(rèn)證，以及服務(wù)認(rèn)證、有機(jī)、節(jié)能、節(jié)水、綠色產(chǎn)品認(rèn)證等獲證組織進(jìn)行檢查。

（2）檢查方式及重點(diǎn)。主要采取獲證組織現(xiàn)場查驗方式進(jìn)行。重點(diǎn)檢查認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員不到現(xiàn)場、偽造認(rèn)證檔案、超范圍認(rèn)證、認(rèn)證實施過程中未對關(guān)鍵過程和場所進(jìn)行審核及未作認(rèn)證決定即頒發(fā)認(rèn)證證書、未按規(guī)定實施監(jiān)督審核、嚴(yán)重減少審核時間、審核組不具備相應(yīng)資格和技術(shù)專業(yè)能力、遠(yuǎn)程審核不規(guī)范、上報信息不及時不準(zhǔn)確等行為。

（３）具體安排。省局檢查10家總局統(tǒng)一抽取的獲證組織（具體名單另行通知），其他獲證組織由各市、省直管縣（市）局檢查。在現(xiàn)場檢查后10個工作日內(nèi)，將檢查情況上報“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”，各地自主選擇獲證組織檢查情況無需上報，列入年度檢查統(tǒng)計數(shù)據(jù)。對發(fā)現(xiàn)的認(rèn)證違法行為，按照屬地管理原則，由各市、省直管縣（市）局依法依規(guī)進(jìn)行處理和公示，并及時上報省局。

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)專項監(jiān)督檢查。

（1）檢查對象。重點(diǎn)檢查2021年以來在皖新成立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，2023年總局已抽取的機(jī)構(gòu)不重復(fù)檢查。

（2）檢查方式及重點(diǎn)。主要采取認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查、檔案檢查、從業(yè)人員詢問等方式進(jìn)行。重點(diǎn)檢查認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否持續(xù)滿足審批條件及認(rèn)證人員不到現(xiàn)場、偽造認(rèn)證檔案、超范圍認(rèn)證、認(rèn)證實施過程中未對關(guān)鍵過程和場所進(jìn)行審核、未作認(rèn)證決定即頒發(fā)認(rèn)證證書、未按規(guī)定實施監(jiān)督審核、嚴(yán)重減少審核時間、審核組不具備相應(yīng)資格和技術(shù)專業(yè)能力、遠(yuǎn)程審核不規(guī)范、上報信息不及時不準(zhǔn)確等行為。

（３）具體安排。省局統(tǒng)一組織，采取以查代訓(xùn)方式，抽取部分市局人員參加，并協(xié)調(diào)長三角認(rèn)證監(jiān)管專家、認(rèn)證專家，組成聯(lián)合檢查組開展檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，由屬地市局根據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等依法依規(guī)進(jìn)行處理，處理完成后10日內(nèi)，將具體處理結(jié)果報送省局。

（二）強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)督檢查

1.檢查對象。以汽車、電動自行車、家用和類似用途設(shè)備、消防產(chǎn)品、電線電纜、兒童用品、防爆電氣、家用燃?xì)馄骶叩葹橹攸c(diǎn)，同時加強(qiáng)CCC免辦申請單位、CCC自我聲明企業(yè)檢查。各市局要在抓好省局確定的重點(diǎn)產(chǎn)品基礎(chǔ)上，結(jié)合各地實際，確定CCC目錄內(nèi)的其他重點(diǎn)整治產(chǎn)品。

2.檢查方式及重點(diǎn)。

（1）生產(chǎn)領(lǐng)域檢查。主要采取調(diào)閱資料與認(rèn)證檔案、產(chǎn)品基本信息核查、生產(chǎn)現(xiàn)場檢查等方式進(jìn)行。重點(diǎn)檢查獲證企業(yè)的資質(zhì)文件與法律法規(guī)要求的符合性、認(rèn)證記錄與企業(yè)實際生產(chǎn)條件的符合性；是否存在未經(jīng)認(rèn)證擅自出廠、銷售；是否存在認(rèn)證證書撤銷、注銷或暫停期間繼續(xù)出廠、銷售產(chǎn)品；是否正確使用CCC標(biāo)志；產(chǎn)品獲得認(rèn)證后符合性和一致性存在問題等違法違規(guī)行為；認(rèn)證過程是否存在遺漏或減少認(rèn)證程序、認(rèn)證人員不到現(xiàn)場或減少檢查時間等。

（2）流通領(lǐng)域檢查。通過“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”核實CCC證書信息和證書狀態(tài)，是否存在偽造、變造、冒用、買賣或者轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志；對說明書、宣傳冊、廣告牌等宣傳材料進(jìn)行檢查，確認(rèn)認(rèn)證標(biāo)志的使用是否正確；檢查產(chǎn)品本體、銘牌和包裝上標(biāo)識的商標(biāo)、制造商、生產(chǎn)廠、生產(chǎn)廠地址、型號規(guī)格等信息是否與認(rèn)證證書一致。

（3）CCC免辦申請單位現(xiàn)場檢查。重點(diǎn)關(guān)注編造虛假材料騙取《CCC免辦證明》，以及獲得《CCC免辦證明》后，產(chǎn)品是否按照原申報用途使用；是否建立《CCC免辦進(jìn)口產(chǎn)品管理臺賬》，確保產(chǎn)品流向可追溯等。

（4）CCC自我聲明檢查。通過企業(yè)現(xiàn)場檢查與登錄總局“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”核實信息相結(jié)合的方式（依次選擇“認(rèn)證結(jié)果”→“自我聲明信息”→“CCC產(chǎn)品符合性聲明查詢”），對電路開關(guān)及保護(hù)或連接用電器裝置、低壓電器、小功率電動機(jī)、電動工具、電焊機(jī)、家用和類似用途設(shè)備、電子產(chǎn)品及安全附件、車輛及安全附件等8類產(chǎn)品，核查自我聲明報送信息與實際是否相符。

3.具體安排。各市、省直管縣（市）局按照“雙隨機(jī)、一公開”原則，結(jié)合投訴舉報和歷年檢查情況，對轄區(qū)內(nèi)各CCC目錄大類產(chǎn)品生產(chǎn)、自我聲明企業(yè)，按照10%-30%開展現(xiàn)場檢查；流通領(lǐng)域抽查5-10家。合肥、蕪湖、蚌埠3市局對CCC免辦申請單位進(jìn)行現(xiàn)場檢查，其他地區(qū)CCC免辦申請單位由省局隨機(jī)抽查。

（三）認(rèn)證活動見證檢查

1.檢查對象。在我省開展認(rèn)證活動的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

2.檢查方式及重點(diǎn)。主要采取現(xiàn)場檢查或電話、遠(yuǎn)程視頻聯(lián)線等方式進(jìn)行。重點(diǎn)關(guān)注認(rèn)證活動是否在批準(zhǔn)證書范圍內(nèi)；到現(xiàn)場的審核人員與審核計劃中填報人員是否一致，是否存在不到現(xiàn)場的情況，是否經(jīng)中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會注冊；審核計劃內(nèi)容與實際情況是否相符；審核組在現(xiàn)場開展審核活動的過程是否合規(guī)，是否有遺漏或刪減程序的情況；核實管理體系覆蓋人數(shù)與申報人數(shù)是否一致，認(rèn)證申請組織管理體系是否運(yùn)行3個月以上。

3.具體安排。各市、省直管縣（市）局對在本轄區(qū)內(nèi)開展認(rèn)證活動的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，全年至少檢查1-2次，并將檢查情況及時上報“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核計劃在“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”→“認(rèn)證活動”→“認(rèn)證活動現(xiàn)場檢查”中查詢。

三、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級市場監(jiān)管部門要提高政治站位，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和溝通協(xié)調(diào)，制定具體檢查方案，確保年度任務(wù)有序推進(jìn)、有力落實、有效完成。在開展監(jiān)督檢查前，應(yīng)對參加檢查的行政監(jiān)管人員和專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高檢查人員的業(yè)務(wù)水平，熟悉相關(guān)法律法規(guī)，確保檢查工作有效性。

（二）依法規(guī)范檢查。要嚴(yán)格履行認(rèn)證監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)行風(fēng)建設(shè)，規(guī)范監(jiān)管行為，不得收受企業(yè)紅包禮金等財物，不得借檢查之機(jī)對企業(yè)索拿卡要，不得由企業(yè)承擔(dān)食宿、交通等費(fèi)用。各級市場監(jiān)管部門可登錄“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”→“行政執(zhí)法”→“年度監(jiān)督檢查”→“文件資料下載”，自行下載學(xué)習(xí)《認(rèn)證檢查工作案例與解析（2022年）》。

（三）及時報送信息。各級市場監(jiān)管部門要及時總結(jié)工作經(jīng)驗，完成檢查工作總結(jié)，并于10月31日前，將認(rèn)證監(jiān)管工作總結(jié)報送省局。省局將對各地檢查情況進(jìn)行督查督辦，確保檢查工作有效落實。

附件：附件1.2023年認(rèn)證監(jiān)管情況統(tǒng)計表.xlsx