|
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)
|
達(dá)標(biāo)情況
|
|
一、內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)
|
達(dá)標(biāo)
0
|
基本達(dá)標(biāo)
-1
|
不達(dá)標(biāo)
-2
|
不適用
－
|
|
（一）組織架構(gòu)控制
|
1.內(nèi)部組織架構(gòu)
|
設(shè)有公共衛(wèi)生安全管理部門，職責(zé)分工明確并有效落實(shí)。
|
|
|
|
|
|
（二）進(jìn)出口業(yè)務(wù)控制
|
2.單證控制
|
（1）建立進(jìn)出境申報(bào)單、艙單、轉(zhuǎn)關(guān)申報(bào)單等申報(bào)傳輸單據(jù)及隨附單證的復(fù)核糾錯(cuò)制度或者程序，并有效落實(shí)。
|
|
|
|
|
|
（2）申報(bào)傳輸前或者委托申報(bào)傳輸前，有專門部門或者崗位人員，對(duì)車輛進(jìn)出境申報(bào)單、艙單、轉(zhuǎn)關(guān)申報(bào)單等申報(bào)傳輸單據(jù)及隨附單證中相關(guān)信息的準(zhǔn)確性、一致性、規(guī)范性進(jìn)行復(fù)核。
|
|
3.單證保管
|
按照及時(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性與安全性等海關(guān)要求，保管進(jìn)出境申報(bào)單、艙單、轉(zhuǎn)關(guān)申報(bào)單等申報(bào)傳輸單據(jù)及隨附單證。
|
|
|
|
|
|
4.進(jìn)出口活動(dòng)
|
公路物流運(yùn)輸及相關(guān)活動(dòng)管理流程設(shè)置合理、完備，涉及的貨物流、單證流、信息流能夠得到有效控制。
|
|
|
|
|
|
（三）內(nèi)部審計(jì)控制
|
5.質(zhì)量管理
|
（1）企業(yè)運(yùn)輸食品、動(dòng)植物產(chǎn)品的，建立保證運(yùn)輸條件符合相關(guān)安全要求的制度并有效落實(shí)；對(duì)運(yùn)輸冷藏、冷凍食品（含動(dòng)植物產(chǎn)品）的運(yùn)輸工具，應(yīng)有實(shí)時(shí)溫度監(jiān)控設(shè)備，建立運(yùn)輸期間異常處置程序。
|
|
|
|
|
|
（2）建立有效運(yùn)行的疫情疫病防控及禁止進(jìn)境動(dòng)植物、動(dòng)植物產(chǎn)品和其他檢疫物的封存或者銷毀處理制度，制定運(yùn)輸工具上的動(dòng)植物性廢棄物及其存放場(chǎng)所、容器的除害處置程序，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控及疫情疫病應(yīng)急處置能力。
|
|
（四）信息系統(tǒng)控制
|
6.信息系統(tǒng)
|
建立真實(shí)、準(zhǔn)確、完整記錄企業(yè)客戶、運(yùn)輸工具信息、運(yùn)輸工具調(diào)度、運(yùn)輸貨物流及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的信息系統(tǒng)，在物流運(yùn)輸工具管理、申報(bào)傳輸、客戶信息、物流管理、財(cái)務(wù)管理等方面具備可記錄、可追溯、可查詢、可分析、可預(yù)警等功能并有效運(yùn)行。
|
|
|
|
|
|
7.數(shù)據(jù)管理
|
物流運(yùn)輸活動(dòng)的有關(guān)數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范錄入信息系統(tǒng)。信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)，自海關(guān)接受電子數(shù)據(jù)申報(bào)傳輸之日起保存3年以上。
|
|
|
|
|
|
二、守法規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
|
達(dá)標(biāo)
0
|
不達(dá)標(biāo)
-2
|
不適用
－
|
|
（五）遵守法律法規(guī)
|
8.企業(yè)守法
|
（1）1年內(nèi)無因違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定被處罰金額超過3萬元的行為。
|
|
|
|
|
（2）1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為的處罰金額累計(jì)5萬元以下，且違法次數(shù)在5次以下或者違法次數(shù)不超過上年度企業(yè)進(jìn)出口相關(guān)單證（進(jìn)出境申報(bào)單、艙單、轉(zhuǎn)關(guān)申報(bào)單等）總票數(shù)的千分之一。
|
|
（3）1年內(nèi)無因違反進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫、國(guó)境衛(wèi)生檢疫和商品檢驗(yàn)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定被處罰金額超過1萬元的行為；或者上述違法行為的處罰金額累計(jì)3萬元以下。
|
|
(4)當(dāng)年注冊(cè)登記或者備案的企業(yè)，當(dāng)年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為的處罰金額累計(jì)5萬以下，且違法次數(shù)不得超過5次。
|
|
（六）進(jìn)出口業(yè)務(wù)規(guī)范
|
9.管理要求
|
（1）2年內(nèi)所轄進(jìn)出境運(yùn)輸車輛，在海關(guān)檢查中出現(xiàn)環(huán)境衛(wèi)生問題和病媒生物超標(biāo)情況累計(jì)不超過3次。
|
|
|
|
|
（2）所聘用駕駛員2年內(nèi)無走私犯罪、走私行為。
|
|
三、貿(mào)易安全標(biāo)準(zhǔn)
|
達(dá)標(biāo)
0
|
基本達(dá)標(biāo)
-1
|
不達(dá)標(biāo)
-2
|
不適用
－
|
|
（七）場(chǎng)所安全控制措施
|
10.場(chǎng)所安全
|
（1）出入口：車輛、人員進(jìn)出企業(yè)的出入口，配備人員駐守。
|
|
|
|
|
|
（2）建筑結(jié)構(gòu)：建筑物的建造方式能夠防止非法闖入。定期對(duì)建筑物進(jìn)行檢查和修繕，確保其完整性、安全性。
|
|
（3）照明：企業(yè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所配備充足的照明，包括以下區(qū)域：出入口，貨物、物品裝卸和倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)，圍墻周邊及停車場(chǎng)/停車區(qū)域等。
|
|
（4）視頻監(jiān)控：裝配視頻監(jiān)控設(shè)備，監(jiān)測(cè)以下區(qū)域：出入口，貨物、物品裝卸和倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)，圍墻周邊及停車場(chǎng)/停車區(qū)域，防止未經(jīng)許可進(jìn)入貨物、物品裝卸和倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)。
|
|
（5）倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域：具有倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施，貨物分類存放；設(shè)有隔離設(shè)施，防止任何未經(jīng)許可的人員進(jìn)入。
|
|
（6）鎖閉裝置及鑰匙保管：所有內(nèi)外窗戶、大門和圍欄都設(shè)有足夠數(shù)量的鎖閉裝置，實(shí)行鑰匙發(fā)放、回收登記管理。
|
|
（八）人員安全控制措施
|
11.人員安全
|
（1）建立進(jìn)出境運(yùn)輸車輛工作人員健康和傳染性疾病就醫(yī)管理制度和檔案。
|
|
|
|
|
|
（2）聘用駕駛員前，對(duì)其是否有走私犯罪、走私行為等進(jìn)行調(diào)查。
|
|
（九）商業(yè)伙伴安全控制措施
|
12.商業(yè)伙伴安全
|
商業(yè)伙伴系海關(guān)認(rèn)證企業(yè)的，企業(yè)可以免于對(duì)該商業(yè)伙伴執(zhí)行本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。
|
|
|
|
|
|
（1）全面評(píng)估：在篩選商業(yè)伙伴時(shí)，根據(jù)本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)對(duì)商業(yè)伙伴進(jìn)行全面評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)估守法規(guī)范和貿(mào)易安全，并有書面制度和程序。
|
|
（2）書面文件：在合同、協(xié)議或者其他書面資料中，要求商業(yè)伙伴按照本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理。
|
|
（3）監(jiān)控檢查：定期監(jiān)控或者檢查商業(yè)伙伴遵守貿(mào)易安全要求的情況，并有書面制度和程序。
|
|
（十）貨物、物品安全控制措施
|
13.貨物、物品安全
|
（1）接收和運(yùn)輸貨物、物品：運(yùn)輸?shù)呢浳铩⑽锲芬c單證的信息相符，核實(shí)貨物、物品的件數(shù)或者箱數(shù)。在貨物、物品關(guān)鍵交接環(huán)節(jié)有簽名等保護(hù)制度。對(duì)需由海關(guān)實(shí)施數(shù)量、重量檢驗(yàn)的進(jìn)出口商品，建立配合海關(guān)實(shí)施檢驗(yàn)的書面制度和措施。
|
|
|
|
|
|
（2）貨物、物品差異：在出現(xiàn)貨物、物品溢、短裝等異常現(xiàn)象時(shí)，要及時(shí)報(bào)告或者采取其他應(yīng)對(duì)措施，并有書面制度和程序。
|
|
（十一）集裝箱安全控制措施
|
14.集裝箱安全
|
（1）集裝箱檢查：在裝貨前，檢查集裝箱結(jié)構(gòu)的物理完整性和可靠性，包括門的鎖閉系統(tǒng)的可靠性，并做好相關(guān)登記。檢查采取“七點(diǎn)檢查法”，即對(duì)集裝箱以下部位進(jìn)行檢查：前壁、左側(cè)、右側(cè)、地板、頂部、內(nèi)/外門、外部/起落架。
|
|
|
|
|
|
（2）集裝箱封條：所提供的封條都要符合或者超出現(xiàn)行PAS ISO 17712對(duì)高度安全封條的標(biāo)準(zhǔn)，封條有專人管理、登記。要建立施加和檢驗(yàn)封條的書面制度和程序，以及封條異常的報(bào)告機(jī)制。進(jìn)出境廂式貨車應(yīng)全程施加封條，確保安全。
|
|
（3）集裝箱存儲(chǔ)：集裝箱要保存在安全的區(qū)域，以防止未經(jīng)許可的進(jìn)入或者改裝，有報(bào)告和解決未經(jīng)許可擅自進(jìn)入集裝箱或者集裝箱存儲(chǔ)區(qū)域的程序。
|
|
（十二）運(yùn)輸工具安全控制措施
|
15.運(yùn)輸工具安全
|
（1）運(yùn)輸工具檢查：對(duì)所有運(yùn)輸進(jìn)出口貨物、物品的運(yùn)輸工具及設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行檢查，防止藏匿可疑貨物、物品，并有書面制度和程序。
|
|
|
|
|
|
（2）建立所轄運(yùn)輸工具傳染病防控、環(huán)境衛(wèi)生、垃圾廢棄物存放處置、病媒生物控制的管理制度并有效落實(shí)。
|
|
（3）運(yùn)輸工具存儲(chǔ)：運(yùn)輸工具要停放在安全的區(qū)域，以防止未經(jīng)許可的進(jìn)入或者其他損害，有報(bào)告和解決未經(jīng)許可擅自進(jìn)入或者損害的程序。
|
|
（4）駕駛員管理：建立駕駛員與運(yùn)輸工具匹配管理制度，及載運(yùn)前運(yùn)輸企業(yè)與客戶對(duì)接核實(shí)駕駛員身份程序的書面文件。
|
|
（5）具備實(shí)時(shí)掌握運(yùn)輸工具的行駛狀態(tài)、路線，控制運(yùn)輸工具按規(guī)定區(qū)域和路線行駛的制度和程序，保存運(yùn)輸工具行駛軌跡數(shù)據(jù)記錄。
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
