各直屬檢驗檢疫局，各省、自治區(qū)、直轄市質量技術監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理部門），各認證機構，中國合格評定國家認可中心、中國認證認可協(xié)會：

 

　　質量管理體系認證促進企業(yè)提升質量管理、傳遞質量信任、培養(yǎng)質量人才，是推進全面質量管理的有效手段。為貫徹落實黨的十九大精神和《中共中央國務院關于開展質量提升行動的指導意見》，加強全員、全方位、全過程質量管理，按照質檢總局和國家認監(jiān)委總體安排，現(xiàn)就在全國范圍內開展“質量管理體系認證升級版”（簡稱“升級版”）工作提出實施意見如下：

 

　　一、總體要求

 

　　（一）基本原則

 

　　1.堅持繼承創(chuàng)新。在總結和繼承國內外質量管理體系認證實施三十年實踐的基礎上，積極推動認證標準和認證技術創(chuàng)新，與通用認證項目協(xié)調發(fā)展，提高質量管理體系認證制度供給質量，滿足市場多樣性需求。

 

　　2.突出行業(yè)特色。按照“一個行業(yè)一個行業(yè)抓”的指導思想，堅持行業(yè)企業(yè)主導，貼合行業(yè)實際，體現(xiàn)行業(yè)特色，服務行業(yè)發(fā)展。以國家標準《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》為行業(yè)劃分基礎，根據(jù)不同行業(yè)的實際需求，推動開展突出行業(yè)特色的質量管理體系認證或質量管理體系分級認證。

 

　　3.強化專業(yè)能力。建立國家統(tǒng)一推行的自愿性認證制度，統(tǒng)一認證標準和認證規(guī)則，突出強調認證機構和認證人員的專業(yè)能力要求，推動認證機構憑借高水準的專業(yè)能力，提供高水準的認證服務。

 

　　4.堅持共同推進。調動全社會各方力量，特別是各行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)與認證認可機構共同參與認證制度設計，并推動認證實施和認證結果采信。

 

　　（二）中心任務

 

　　“質量管理體系認證升級版”的內涵是：以質量管理體系標準（GB/T 19001/ISO 9001）換版為契機，突出行業(yè)質量特征，通過標準和認證技術創(chuàng)新，以質量管理體系認證制度的升級，帶動企業(yè)質量管理升級，使企業(yè)質量管理體系更加融合高效，助推產品和服務質量提升。

 

　　1.建立突出行業(yè)特色的質量管理體系認證，滿足行業(yè)特定需求。

 

　　2.引入分級認證模式，建立特定行業(yè)的質量管理體系分級認證，體現(xiàn)企業(yè)質量管理績效的差異性。

 

　　3.推動開展整合管理體系認證，提升企業(yè)管理效能。

 

　　4.鼓勵應用新技術創(chuàng)新認證技術方法，促進認證有效性或效率的提高。

 

　　5.推動開展認證增值服務，滿足企業(yè)特別是中小微企業(yè)的質量提升需求。

 

　　二、推動建立突出行業(yè)特色的質量管理體系認證

 

　　鼓勵行業(yè)主管部門、企業(yè)、社會團體、認證機構及相關各方，針對特定行業(yè)的質量管理關鍵過程和市場需求，在通用質量管理體系認證（GB/T 19001/ISO 9001）基礎上，研發(fā)建立突出行業(yè)特色的質量管理體系認證標準和認證項目。

 

　　（三）認證依據(jù)用標準原則上應為國家標準或行業(yè)標準。標準應采用“A+B”模式，A應涵蓋GB/T 19001/ISO 9001標準全部要求，B為行業(yè)特定的細化或補充質量管理體系要求，應以適當方式將標準中A、B兩部分明顯區(qū)分開。標準框架應符合GB/T 27007《合格評定  合格評定用規(guī)范性文件的編寫指南》及國際標準化組織相關要求（ISO指令第一部分附件SL）。

 

　　（四）國家認監(jiān)委或國家認監(jiān)委會同相關行業(yè)主管部門組織起草并發(fā)布認證規(guī)則。鼓勵相關行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、認證機構等聯(lián)合起草認證規(guī)則，認證規(guī)則的框架及內容（如認證人員、審核時間、審核活動策劃與實施、認證范圍、標志使用等有關認證流程和認證結論的要求）應符合GB/T 27007《合格評定  合格評定用規(guī)范性文件的編寫指南》及認證認可相關規(guī)范要求。

 

　　（五）認證機構應滿足GB/T 27021《合格評定管理體系審核認證機構要求》及相關要求，并在特定行業(yè)具備相關資格，對特定行業(yè)認證方案的策劃與實施具有較高的專業(yè)能力；認證人員在教育、工作經(jīng)歷、認證審核等方面具備相關資格和較為豐富的專業(yè)經(jīng)驗，確保提供高水平的認證服務。

 

　　（六）應在一份認證證書上清晰、完整、準確地標注認證相關信息，如認證依據(jù)標準名稱、標準號、認證范圍等，并正確使用相關認可標志，確保不造成誤導，不影響認證結果的采信與使用。認證機構有義務向認證委托人和所有認證結果采信方宣傳本認證證書的正確內涵，原則上不再頒發(fā)覆蓋相同認證范圍的GB/T 19001/ISO 9001認證證書（除非認證委托人需要）。

 

　　三、推動建立特定行業(yè)的質量管理體系分級認證

 

　　結合特定行業(yè)的質量管理實際情況，引導企業(yè)在滿足GB/T 19001/ISO 9001標準的基礎上，靈活運用卓越績效、六西格瑪、精益管理、QC小組等多種質量管理方法，完善質量管理體系。認證機構應針對企業(yè)質量管理成熟度和質量績效水平進行量化評價，建立突出行業(yè)特色的質量管理體系分級認證，持續(xù)提升質量管理水平。

 

　　（七）認證依據(jù)用標準應滿足（三）的要求。應在GB/T 19001/ISO 9001標準的基礎上，按照分級認證通用要求和國際標準化組織相關要求（ISO指令第一部分附件SL）,制定特定行業(yè)的質量管理體系分級認證標準。分級認證標準應明確規(guī)定量化指標、評分規(guī)則和分級規(guī)則等要求，通過對體系運行成熟度和質量績效進行量化評價，實現(xiàn)認證結果分級。認證結果分為3級：A級、AA級、AAA級。評價指標及評價方式應盡可能客觀、準確地反映企業(yè)的質量管理體系成熟度和質量績效結果，包括采信政府抽查、顧客滿意度測評、產品質量曝光、國家信用體系、體系整合度等相關信息。

 

　?。ò耍﹪艺J監(jiān)委或國家認監(jiān)委會同相關行業(yè)主管部門組織制定并發(fā)布相關行業(yè)的分級認證規(guī)則。相關要求同（四）。

 

　?。ň牛┱J證機構和認證人員除應具備（五）規(guī)定的要求以外，還應掌握分級認證適用的評價工具及方法。

 

　?。ㄊ谝环菡J證證書上清晰、完整、準確地標注認證分級結果及其他相關信息。相關要求同（六）。

 

　　四、推動開展整合管理體系認證

 

　　引導企業(yè)以質量管理體系為基礎，融入環(huán)境、職業(yè)健康安全以及其他管理體系要求，結合企業(yè)實際，按照過程方法，建立系統(tǒng)、高效的整合管理體系，解決“碎片化”管理問題，提升企業(yè)綜合管理效能；鼓勵認證機構開展整合管理體系認證，提供“一體化”的審核與認證服務，減輕企業(yè)負擔，提高認證審核效率。

 

　　（十一）應同時使用質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等三個國家標準作為認證依據(jù)，如果涉及整合其他管理體系，也應將其他相關國家標準作為認證依據(jù)。

 

　　（十二)認證機構應按照GB/T 27021《合格評定 管理體系審核認證機構要求》和“一體化”審核相關認可要求開展整合管理體系認證。

 

　?。ㄊ┏珜дJ證機構根據(jù)企業(yè)需求在一份認證證書上清晰、完整、準確地標注認證相關信息，如認證依據(jù)用所有標準的名稱、標準號、依據(jù)不同標準的認證范圍等，并正確使用相關認可標志，確保不造成誤導，不影響認證結果的采信與使用。認證機構有義務向認證委托人和所有認證結果采信方宣傳該認證證書的正確內涵。

 

　　五、加快認證技術創(chuàng)新

 

　　鼓勵認證機構探索利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等新技術，對傳統(tǒng)的認證技術進行創(chuàng)新，提高認證效率和有效性。

 

　?。ㄊ模陲L險思維，考慮所采用的新技術對認證活動帶來的風險，并有證據(jù)確保應用新技術后，認證結果的有效性、可靠性高于或等同于通用認證。

 

　?。ㄊ澹┱J證機構在利用新技術策劃和實施認證活動時，應符合GB/T 27021《合格評定 管理體系審核認證機構要求》以及應用信息技術相關認證認可要求。

 

　?。ㄊ┰谡J證策劃、認證審核、認證決定、認證結果等認證環(huán)節(jié)，利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等新技術，收集與分析企業(yè)相關質量信息與客觀證據(jù)，確定審核關鍵點，制定精準審核方案，采用適宜高效的審核技術，提供高質量的認證結果。

 

　?。ㄊ撸┩苿佣喾絽f(xié)作建立認證共享平臺，建立信息交流與溝通渠道，為社會提供真實、可靠的質量管理體系認證結果和相關信息，并推動質量大數(shù)據(jù)的綜合運用。

 

　　六、鼓勵開展認證增值服務

 

　　鼓勵認證機構利用質量數(shù)據(jù)資源、質量管理等方面得天獨厚的專業(yè)優(yōu)勢，為企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供增值服務，塑造質量品牌，提升質量水平。

 

　?。ㄊ耍┕膭钫J證機構綜合運用標準、計量、檢驗檢測、認證等質量基礎手段，為企業(yè)提供整體化服務。

 

　　（十九）認證機構對企業(yè)進行質量診斷，指出企業(yè)存在的質量短板或薄弱環(huán)節(jié)，有利于企業(yè)識別問題原因，確定改進方向，采取有效措施。

 

　?。ǘ┱J證機構應確保提供的增值服務活動不影響認證結果的公正性。認證增值服務不以服務對象獲得或保持認證為目的，不能涉及幫助企業(yè)“建立、實施或保持管理體系”。

 

　　七、保障措施

 

　　（二十一）深化部門合作

 

　　1.依托全國認證認可部際聯(lián)席機制，充分發(fā)揮行業(yè)主管部門作用，積極推出相關行業(yè)“升級版”認證項目，并加強對“升級版”認證活動的聯(lián)動監(jiān)管。

 

　　2.積極推動相關行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會和地方政府將“升級版”作為行業(yè)質量提升和深化“放管服”改革的新舉措，健全配套政策，推動采信“升級版”認證結果。

 

　　3.形成宣傳合力，通過電視、報紙、雜志、網(wǎng)站、微信等多種形式，加強“升級版”政策解讀和宣傳推廣，推廣“升級版”優(yōu)秀案例。

 

　　（二十二）加強綜合監(jiān)管

 

　　1.國家認監(jiān)委與相關行業(yè)主管部門、認可機構、認證認可行業(yè)協(xié)會、地方認證監(jiān)管部門等有關各方建立認證監(jiān)管聯(lián)動機制，對“升級版”認證活動開展定期或者不定期的專項監(jiān)督檢查。

 

　　2.地方認證監(jiān)管部門按照各自職責，依法對所轄區(qū)域內的“升級版”認證活動實施監(jiān)督檢查，對違法行為進行查處。

 

　　3.國家認監(jiān)委對“升級版”認證相關主體的違法違規(guī)行為建立信用記錄，納入全國統(tǒng)一信用體系平臺，實施聯(lián)合懲戒。

 

　?。ǘ┩晟普J可制度

 

　　1.將“升級版”認證納入國家認可制度，制定并發(fā)布“升級版”認可要求及配套的認可政策和程序。

 

　　2.認可機構在授予、擴展及保持“升級版”認證機構認可范圍的評審中，驗證認證機構能夠同時滿足質量管理體系認證適用的國際通行標準、國際組織要求以及“升級版”相關認證規(guī)則等要求。

 

　　3.在授予和保持“升級版”認證機構認可資格的過程中，認可機構應評審認證機構對從事“升級版”工作的認證人員實施管理的有效性。

 

　?。ǘ模娀袠I(yè)自律

 

　　1.認證認可行業(yè)協(xié)會建立認證人員能力提升機制。明確提出質量管理體系認證人員能力提升要求，開發(fā)建立質量管理認證人員能力提升培訓課程，為認證人員能力提升提供幫助和服務。

 

　　2.搭建質量管理認證升級版同行評議交流平臺。組織開展“升級版”良好案例評議交流，跟蹤評估“升級版”實施效果，不斷提升認證質量。

 

　　（二十五）建立標準體系

 

　　研究建立“升級版”認證認可標準體系，做好頂層設計，組織相關各方加快制定認證認可行業(yè)通用標準，作為“升級版”工作的配套支撐性文件。

 

　　國家認監(jiān)委

 

　　2017年11月20日