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附件：出口食品備案采信第三方HACCP體系認證結(jié)果實施細則(試行)
重慶出入境檢驗檢疫局
2014年8月6日
重慶檢驗檢疫局出口食品備案采信
第三方HACCP體系認證結(jié)果實施細則(試行)
第一條 總則
根據(jù)《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》和《危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系認證實施規(guī)則》等有關(guān)要求，為提高出口食品備案評審和監(jiān)管效能，主動推進認證監(jiān)管模式改革，充分發(fā)揮第三方機構(gòu)認證結(jié)果和評價結(jié)果的技術(shù)支撐作用，重慶檢驗檢疫局決定在出口食品備案工作中推行采信等效的HACCP認證結(jié)果作為出口食品備案的技術(shù)證明的工作。特制定工作實施細則。
第二條 工作目標
在出口食品備案管理中發(fā)揮認證評價支撐作用，建立適合重慶出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信第三方HACCP認證結(jié)果的工作模式。
第三條 基本原則
采信的基本原則為經(jīng)過風險評估的等效原則。即：第三方HACCP認證的審核準則、審核范圍、審核人員、審核過程、審核結(jié)論、認證結(jié)果與出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理要求等效。通過評估第三方認證結(jié)果、分析備案企業(yè)和出口食品的風險水平，從而決定是否采信認證結(jié)果以及采信的方式與程度。
第四條 采信范圍
1.采信認證結(jié)果的認證類型，包括：
1） HACCP體系認證;
2） ISO22000食品安全管理體系中涉及HACCP和SSOP、GMP部分；
3） ISO9001質(zhì)量管理體系等體系認證與出口食品備案要求等效，并包含了等效HACCP和SSOP、GMP的部分。
2.對采信認證結(jié)果的認證機構(gòu)的要求
1） 認證機構(gòu)和審核員范圍：經(jīng)國家認監(jiān)委批準、中國合格評定國家認可中心（CNAB）認可的HACCP體系認證機構(gòu)及其認可的業(yè)務(wù)范圍；經(jīng)中國認證認可協(xié)會（CCAA）注冊的HACCP體系認證審核員或經(jīng)重慶檢驗檢疫局培訓并確認的食品安全管理體系注冊審核員；
2）認證機構(gòu)在重慶檢驗檢疫局組織的HACCP體系認證有效性檢查中，未發(fā)現(xiàn)不符合的情況；
3）認證機構(gòu)在對重慶出口食品備案企業(yè)或擬申請出口備案的企業(yè)實施認證前，主動向重慶檢驗檢疫局報告其認證活動相關(guān)情況。
3.采信認證結(jié)果在出口食品備案工作中應(yīng)用范圍為：
1） 出口食品備案評審中的現(xiàn)場評審部分；
2） 對出口食品生產(chǎn)企業(yè)的備案監(jiān)管。
第五條 采信過程
采信HACCP認證結(jié)果的工作過程為：先申請、后確認、再采信。
第六條 申請
重慶出口食品備案企業(yè)或擬申請出口備案的出口食品生產(chǎn)企業(yè)，在獲得第四條規(guī)定的體系認證后，可向重慶檢驗檢疫局申請采信其等效部分，并提交相關(guān)認證證書、認證審核計劃、審核報告、HACCP計劃、HACCP計劃驗證報告、SSOP文件、GMP文件等證明材料。
第七條 確認
1.重慶檢驗檢疫局組織評審員對申請企業(yè)提交的證明材料進行等效性評估，必要時對認證機構(gòu)的認證活動和生產(chǎn)企業(yè)進行核查。等效性評估的內(nèi)容包括：
1） 是否符合出口食品出口備案的相關(guān)規(guī)定；
2） 是否符合進口國/地區(qū)的相關(guān)要求；
3） 申請企業(yè)及其出口產(chǎn)品的風險狀況；
4） 認證機構(gòu)和申請企業(yè)的誠信情況。
2.根據(jù)等效性評估結(jié)果，重慶檢驗檢疫局做出是否采信HACCP認證結(jié)果作為出口食品備案的技術(shù)證明的決定。采信情況分為全部采信和部分采信。
第八條 采信
1.全部采信。經(jīng)確認等效的HACCP認證結(jié)果被全部采信的，采取以下便利措施：
1） 按照局《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案程序》的規(guī)定，對申請企業(yè)免于實施現(xiàn)場檢查；
2） 在出口食品備案企業(yè)申請對外推薦注冊時，免于對外推薦注冊前的評審。
2.部分采信。經(jīng)確認等效的HACCP認證結(jié)果被部分采信的，采取以下便利措施：
1）替代出口食品備案現(xiàn)場評審或出口食品生產(chǎn)企業(yè)的備案監(jiān)管的相應(yīng)檢查部分；
2）調(diào)整對申請企業(yè)的備案監(jiān)管計劃，減少對現(xiàn)場檢查監(jiān)管頻次。
第九條 監(jiān)督管理
重慶檢驗檢疫局按有關(guān)要求對出口食品生產(chǎn)企業(yè)和認證機構(gòu)的認證活動實施監(jiān)管。
各分支機構(gòu)應(yīng)加強對實施采信HACCP認證結(jié)果的出口食品備案企業(yè)的信息收集，保證采信工作的質(zhì)量。
第十條 問題處理
重慶檢驗檢疫機構(gòu)在監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反備案有關(guān)規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定對企業(yè)進行處理。發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)的認證活動違反有關(guān)規(guī)定的，取消對相關(guān)企業(yè)的采信，按相關(guān)規(guī)定對認證機構(gòu)進行處理，并及時向國家認監(jiān)委報告。
