《認證咨詢機構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2005年8月31日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2005年11月1日起施行。 　　

    局　長　 李長江 　　

    二五年九月二十九日

    第一章  總則

    第一條  為規(guī)范認證咨詢活動，加強對認證咨詢機構(gòu)的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國認證認可條例》以及國務(wù)院的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

    第二條  本辦法所稱的認證咨詢機構(gòu)，是指為使產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合相關(guān)認證標準和技術(shù)規(guī)范而提供技術(shù)指導和服務(wù)的組織。

    第三條  在中華人民共和國境內(nèi)從事認證咨詢活動應(yīng)當遵守本辦法。

    第四條  國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）負責認證咨詢機構(gòu)及其認證咨詢活動的統(tǒng)一管理和監(jiān)督工作。

    國家認監(jiān)委委托省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門（以下簡稱省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門）承辦其所轄區(qū)域內(nèi)的認證咨詢機構(gòu)的審批工作。

    第五條  省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當以國家認監(jiān)委的名義，并在委托權(quán)限內(nèi)實施認證咨詢機構(gòu)審批工作，不得再委托其他組織或者個人實施審批。

    第二章  設(shè)立條件和批準程序

    第六條  設(shè)立認證咨詢機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國家認監(jiān)委批準并依法取得工商登記后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證咨詢活動。

    第七條  設(shè)立認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當符合下列條件：

    （一）有固定的場所和必要的設(shè)施；

    （二）注冊資金不得少于人民幣10萬元；

    （三）有符合認證咨詢要求的管理文件；

    （四）有4名以上取得注冊的專職認證咨詢師，其中至少有1名高級咨詢師；

    （五）依法應(yīng)當具備的其他條件。

    設(shè)立外商投資的認證咨詢機構(gòu)除應(yīng)當符合上述條件外，外方投資者還應(yīng)當取得其所在國家或者地區(qū)法律規(guī)定的認證咨詢從業(yè)資格。

    第八條  設(shè)立認證咨詢機構(gòu)的審批程序：

    （一）設(shè)立認證咨詢機構(gòu)的申請人（以下簡稱申請人），應(yīng)當向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提出書面申請，并提交相關(guān)證明材料；

    （二）省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當對申請人提交的申請材料進行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請的書面決定；

    （三）省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當自受理申請之日起，對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進行審查和核實，并在20日內(nèi)，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證咨詢機構(gòu)設(shè)立批準通知書》，不予批準的，應(yīng)當書面通知申請人，并說明理由；

    （四）申請人憑《認證咨詢機構(gòu)設(shè)立批準通知書》依法辦理有關(guān)工商登記手續(xù)，并憑工商登記手續(xù)領(lǐng)取《認證咨詢機構(gòu)批準書》。

    省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當公布依法設(shè)立的認證咨詢機構(gòu)名錄，并向國家認監(jiān)委報送本轄區(qū)內(nèi)獲得批準的認證咨詢機構(gòu)名錄。

    第九條  《認證咨詢機構(gòu)批準書》有效期為4年。

    認證咨詢機構(gòu)需要延期使用《認證咨詢機構(gòu)批準書》的，應(yīng)當在《認證咨詢機構(gòu)批準書》有效期滿前90日內(nèi)向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門重新提出申請。

    第十條  省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當按國家認監(jiān)委統(tǒng)一制定的認證咨詢機構(gòu)審批文書格式辦理審批事項。

    第十一條  認證咨詢機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向設(shè)立分支機構(gòu)的所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案。

    第十二條  境外認證咨詢機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的常駐代表機構(gòu)應(yīng)當經(jīng)國家認監(jiān)委備案，方可從事有關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)研、技術(shù)交流等宣傳推廣活動，但不得從事認證咨詢經(jīng)營性活動。

    第三章  行為規(guī)范

    第十三條  認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立對認證咨詢實施有效控制的質(zhì)量體系和程序，并至少每12個月實施1次內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評審。

    第十四條  認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立與認證咨詢活動相適應(yīng)的認證咨詢實施程序，并按照認證咨詢實施程序為認證咨詢委托人提供認證咨詢服務(wù)，保證認證咨詢活動的真實、有效。

    認證咨詢實施程序包括：調(diào)研診斷、體系策劃、人員培訓、文件編寫、文件發(fā)布、體系運行（至少要保證有3個月的運行期）、內(nèi)部審核、管理評審和符合性審核。

    環(huán)境管理體系、職業(yè)健康與安全管理體系等特殊領(lǐng)域的認證咨詢還需要包括環(huán)境、危險因素識別、評價等程序；產(chǎn)品認證咨詢還需要包括產(chǎn)品符合性確認、設(shè)計等程序。

    認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當對認證咨詢實施過程作出完整記錄，并歸檔留存。

    第十五條 認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立專、兼職認證咨詢?nèi)藛T聘用、培訓、考核及能力評價制度。

    認證咨詢機構(gòu)在聘用認證咨詢?nèi)藛T時，應(yīng)當選聘具有良好職業(yè)道德、一定專業(yè)知識和相關(guān)行業(yè)實踐經(jīng)驗，并取得認證咨詢師注冊資格的人員。

    第十六條 認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當對認證咨詢過程實施管理、監(jiān)控和評價，并建立相應(yīng)程序，以衡量其咨詢活動的進度、質(zhì)量和有效性。必要時應(yīng)當將認證咨詢過程情況和評價結(jié)果向客戶反饋。

    第十七條  認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當在每年1月底前向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提交年度報告，年度報告包括上年度本機構(gòu)所咨詢的組織名錄、在本機構(gòu)執(zhí)業(yè)的專、兼職認證咨詢?nèi)藛T的咨詢規(guī)范性和有效性評價情況、本機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評審情況。

    第十八條  有下列情形之一的，認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)生變更之日起30日內(nèi)向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報告，并辦理相關(guān)變更事宜：

    （一）法定代表人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所等有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變更；

    （二）《認證咨詢機構(gòu)組織章程》發(fā)生變更；

    （三）股東、負有執(zhí)行職責的最高管理者發(fā)生變更；

    （四）專職認證咨詢?nèi)藛T不再符合認證咨詢機構(gòu)批準所規(guī)定的基本要求；

    （五）分支機構(gòu)發(fā)生變更。

    第十九條  認證咨詢機構(gòu)不得有下列行為：

    （一）使用不具備認證咨詢師注冊資格的人員獨立進行認證咨詢；

    （二）向其他機構(gòu)分包認證咨詢業(yè)務(wù)或者以其他合作方式從事認證咨詢活動；

    （三）認證咨詢機構(gòu)的辦事機構(gòu)從事認證咨詢經(jīng)營活動；

    （四）干涉被咨詢方自主選擇認證機構(gòu)的權(quán)力；

    （五）代收認證費用或者接受對認證咨詢活動產(chǎn)生公正影響的資助；

    （六）介入認證機構(gòu)的審核活動或者作為認證機構(gòu)的分支機構(gòu)及以其他方式從事認證活動；

    （七）為被咨詢方編造體系文件運行記錄或者幫助、授意被咨詢方隱瞞自身實際情況；

    （八）作出誤導、欺詐性宣傳或者承諾；

    （九）向未經(jīng)國家認監(jiān)委批準的認證機構(gòu)推薦經(jīng)其認證咨詢的單位進行認證；

    （十）其他違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的行為。

    第四章  監(jiān)督檢查

    第二十條 國家認監(jiān)委應(yīng)當對受委托的省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實施的認證咨詢機構(gòu)審批行為進行監(jiān)督、指導。

    省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門超越委托權(quán)限實施審批，給當事人合法權(quán)益造成損害的，自行承擔法律責任。

    第二十一條 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定對認證咨詢活動實施監(jiān)督檢查，對違法行為予以查處。

    省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當對所轄區(qū)域內(nèi)的認證咨詢機構(gòu)提交的年度報告進行審查，并于每年3月底前將審查情況上報國家認監(jiān)委。

    第二十二 條  任何單位和個人對認證咨詢違法違規(guī)行為，有權(quán)向國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門舉報。國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。

    第二十三條 有下列情形之一的，省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當依法辦理認證咨詢機構(gòu)批準決定注銷手續(xù)：

    （一）《認證咨詢機構(gòu)批準書》有效期屆滿未延續(xù)的；

    （二）認證咨詢機構(gòu)依法終止的；

    （三）認證咨詢機構(gòu)已經(jīng)不具備認證咨詢能力的；

    （四）法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當注銷認證咨詢機構(gòu)批準決定的其他情形。

    第二十四條 有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對認證咨詢機構(gòu)作出的批準決定：

    （一）工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準決定的；

    （二）超越法定職權(quán)作出批準決定的：

    （三）違反法定程序作出批準決定的；

    （四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予批準的；

    （五）依法可以撤銷批準決定的其他情形。

    第五章  罰則

    第二十五條 未經(jīng)批準擅自從事認證咨詢活動的，責令其停止認證咨詢活動，處3萬元罰款，并予以公布。

    第二十六條 申請人申請設(shè)立認證咨詢機構(gòu)時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當不予受理或者不予批準，并給予警告。

    第二十七條 認證咨詢機構(gòu)以欺騙、賄賂等不正當手段取得批準文件的，責令其停止認證咨詢活動，處3萬元罰款；國家認監(jiān)委應(yīng)當撤銷批準文件，并予以公布。

    第二十八條 認證咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu)超越批準業(yè)務(wù)范圍進行認證咨詢活動或者分支機構(gòu)未經(jīng)備案的，責令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予以公布。

    第二十九條  違反本辦法第十三條至第十八條規(guī)定的，責令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令停業(yè)整頓，并予以公布。

    第三十條 違反本辦法第十九條規(guī)定的，責令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予以公布。

    第三十一條  認證咨詢機構(gòu)在國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門對其實施的監(jiān)督檢查中，隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動情況的真實材料的，責令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令停業(yè)整頓，并予以公布。

    第三十二條 境外認證咨詢機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的常駐代表機構(gòu)未經(jīng)國家認監(jiān)委備案或者從事認證咨詢經(jīng)營性活動的，責令改正，處2萬元罰款，并予以公布。

    第三十三條 認證咨詢機構(gòu)聘用被暫?；蛘叱蜂N認證咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員從事認證咨詢活動的，責令改正，處2萬元罰款；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予以公布。

    第三十四條  認證咨詢機構(gòu)在被國家認監(jiān)委責令停業(yè)整頓期間，繼續(xù)從事認證咨詢活動的，責令改正，處3萬元罰款；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當撤銷批準文件，并予以公布。

    第三十五條  國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門的工作人員在認證咨詢機構(gòu)審批工作中，違反本辦法第二十四條第一項至第四項規(guī)定的，由其主管部門給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責任。

    第六章  附則

    第三十六條  香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的申請人在中華人民共和國其他省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立認證咨詢機構(gòu)或者常駐代表機構(gòu)，應(yīng)當比照本辦法辦理審批以及其他事項。

    第三十七條  認證咨詢收費，應(yīng)當符合國家有關(guān)價格法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

    第三十八條 本辦法由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責解釋。

    第三十九條  本辦法自2005年11月1日起施行。

    有關(guān)認證咨詢機構(gòu)審批以及其他管理規(guī)定不符合本辦法規(guī)定的，自本辦法施行之日起停止執(zhí)行。